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公司于近日收到江西证监局关于对公司采取责令改正措施并对公司董事长杨剑、总经理李自强、财务总监朱宇华、董事会秘书张小兵采取出具警示函措施的决定。公司存在信息披露不规范、财务核算不及时、销售费用列报有误、前期存在会计差错等问题，违反了相关规定。

青岛市人民检察院指控：2013年上半年至2020年5月，被告人李华峰利用担任建行深圳市分行党委副书记、党委委员、副行长等职务上的便利，为有关单位在审批贷款方面提供帮助，收受相关单位或个人给予的财物，共计折合人民币1409万余元。2021年4月至2024年1月，被告人李华峰从建行深圳市分行辞职后，利用其曾担任建行深圳市分行党委委员、党委副书记、副行长职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，非法收受他人所送财物共计人民币810万元。此外，被告人李华峰还指使他人将受贿款中的360万元通过多个账户转账后支付购房款，构成洗钱罪。检察机关提请以受贿罪、利用影响力受贿罪、洗钱罪追究李华峰的刑事责任。

据深圳证监局消息，深圳众禄基金销售股份有限公司因业务及公司人员独立性不足、违规开展基金销售以外业务、设立子公司提供借款未整改、变相公开宣传推介私募基金、实施不当激励等行为，被采取责令改正的行政监管措施。公司需在规定时间内完成整改，如对监管措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

公司于近日收到江苏证监局关于对公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是定期报告财务信息披露不准确且首次前期会计差错更正披露不完整；二是公司未披露与关联方的非经营性资金往来情况。公司的上述行为违反了规定。莫林弟、莫思铭作为公司时任董事长，路庆海、莫思铭、赵佩杰作为公司时任总经理，张功军、吴春苗作为公司时任财务总监，张国栋作为公司时任董秘，对事项一的信息披露违规事项承担主要责任。莫思铭作为公司时任董事长兼总经理，张国栋作为公司时任董秘，对事项二的信息披露违规事项承担主要责任。根据规定，江苏证监局决定对上述对象采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

怀化市人民检察院起诉指控：被告人李勤身为国家工作人员，利用职务上的便利为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额特别巨大；身为国家工作人员，家庭财产、支出明显超过合法收入，差额特别巨大，且不能说明来源；身为银行工作人员，违反国家规定发放贷款，数额特别巨大，且造成特别重大损失；为掩饰、隐瞒贪污贿赂犯罪所得的来源和性质，通过转账跨境转移资金，依法应当以受贿罪、巨额财产来源不明罪、违法发放贷款罪、洗钱罪追究其刑事责任。

股东毕方投资已收到上海证监局出具的《行政处罚事先告知书》。毕方投资作为持有公司5%以上股份的股东，当持股比例减少达到5%时，未履行报告、公告义务，涉嫌违反规定，涉嫌构成《证券法》第一百九十七第一款所述违法行为。毕方投资在限制期内转让“新通联”的行为，涉嫌违反规定，涉嫌构成《证券法》笫一百八十六条所述违法行为。上海证监局拟决定对毕方投资给予警告，并处以160万元罚款。

据中央纪委国家监委驻中国农业银行纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国农业银行原首席专家兼深圳分行原党委书记、行长许锡龙涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国农业银行纪检监察组纪律审查和山东省菏泽市监委监察调查。

中央纪委国家监委网站12月16日通报，据中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组、黑龙江省纪委监委消息：国家开发银行黑龙江省分行原党委委员、副行长刘凯涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和黑龙江省双鸭山市监委监察调查。

经查，应维云毫无理想信念，背弃初心使命，政治意识淡漠，与他人串供、销毁证据，处心积虑对抗组织审查；无视中央八项规定精神，违规收受管理和服务对象礼品，公车私用，接受管理和服务对象的宴请及旅游活动安排；对组织不老实，不如实报告个人重大事项，毫无组织原则，违规为他人入职提供帮助；滥用职权，利用职务便利，干预分行集采工作；纪法底线失守，违规占有单位财物、收受请托人财物，违反国家法律。心为物役，贪婪自负，利用职务便利或职务上的影响，为他人在工行系统获得代销产品准入和业务增长等方面谋利，并非法收受巨额财物。

经查，魏明身为党员领导干部，丧失理想信念，背弃初心使命，对抗组织审查，与他人串供；无视中央八项规定精神，频繁违规收受礼品礼金，违规操办婚丧喜庆事宜并借机敛财，长期违规接受宴请、高尔夫等活动安排，违规公款吃喝，超标准业务招待；无视组织原则，不如实报告个人有关事项，瞒报房产，在组织函询时不如实说明问题；廉洁意识淡薄，默许亲属利用其职务影响谋利，违规收受供应商财物，违规借用供应商钱款，违规从事营利活动，持有非上市公司股份；不正确履行职责，多次干预项目采购活动，私自拍照留存涉密信访举报材料；家风不正，对家人失管失教；利用职务便利帮助他人承揽移动项目和业务，并非法收受巨额财物。

据内蒙古口岸办消息，截至12月15日，内蒙古全区口岸货运量突破1.2亿吨，提前16天完成全年任务，同比增长17%；全区口岸客运量突破500万人次，同比增长61%，其中，乘坐八座车往来人员176万人次，货运量与客运量均创历史新高。

12月9日至12月13日，深交所共对171起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价涨跌异常的“*ST同洲”进行重点监控；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

12月13日，中国证监会发布行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，本案现已调查、审理终结。经查明，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。证监会决定：对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处600,000元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处600,000元罚款，其中，许文峰承担400,000元，金鎏承担200,000元；对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得38,245.57元，并处500,000元罚款。另外，许文峰违法情节严重，证监会决定：对许文峰采取五年证券市场禁入措施。

12月13日，安徽证监局网站发布关于对杨洋采取出具警示函措施的决定。经查，安徽证监局发现上瑞资产管理有限公司（下称“上瑞资产”）在从事私募基金业务活动中，存在未按照合同约定履行信息披露义务、从事与私募基金管理无关业务的情形。杨洋作为上瑞资产的法定代表人、总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据相关规定，安徽证监局决定对杨洋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2024年12月9日至2024年12月13日，上交所对202起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST卓朗等退市风险警示股票进行重点监控，对14起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

广东证监局决定对公司、董事长郭清海、总经理陈光明、董事会秘书朱少芬、财务总监郑小毅采取出具警示函的行政监管措施。公司募集资金管理及使用存在问题。

12月13日，浙江证监局网站发布关于对杭州化雨频沾私募基金有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、管理的基金产品投资者适当性材料中存在不规范的情况，且公司未做进一步审核；二、关联交易风控审核流程不健全。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中央纪委国家监委网站12月13日通报，据中央纪委国家监委驻中国出口信用保险公司纪检监察组、辽宁省纪委监委消息：中国出口信用保险公司山东分公司原党委委员、总经理助理葛玉涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国出口信用保险公司纪检监察组纪律审查和辽宁省丹东市监委监察调查。